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关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知

2019-09-04  admin  阅读:

 

 

  为主动撑持上市公司股权分置更动,适当权证刊行与往还等市集改进须要,爱护投资者权力,经中国证监会附和,兹决议对上海、深圳证券往还所跨市集市值配售股份(上海证券代码为

  一、持有深圳市集刊行上海市集配售股份(证券代码为609XXX上市地为深圳,以下简称深市刊行沪市配售股份)或上海市集刊行深圳市集配售股份(证券代码为003XXX上市地为上海,以下简称沪市刊行深市配售股份)的投资者需按本知照央求正在原则岁月内向其配售股份托管的证券公司提出转挂号申请,将其持有的深市刊行沪市配售股份(609XXX)从其上海证券账户转挂号至其深圳证券账户,或者将其持有的沪市刊行深市配售股份(003XXX)从其深圳证券账户转挂号至其上海证券账户。

  二、转挂号申请以证券账户为单元,持有配售股份的投资者可能书面、电话以及其他形式向其配售股份托管的证券公司申请管束股份转挂号,投资者申请管束转挂号时须如实申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等实质,证券公司应用心审核投资者身份原料,确保沪深证券账户的持有人工统一投资者。证券公司应正在2006年7月17日前做好配售股份转挂号申报的计划事情,并自该日起采纳投资者转挂号申请,管束转挂号交易。

  持有深市刊行沪市配售股份(609XXX)的沪市投资者应正在2006年7月17日至2006年8月10日向其配售股份托管的证券公司提出股份转挂号申请。尚未开立深圳证券账户的投资者应正在申请转挂号前开立深圳证券账户,曾经开立深圳证券账户的投资者应如实申报,不得反复开立深圳证券账户用于配售股份转挂号。

  自2006年7月31日至2006年8月10日(双息日除表),证券公司逐日将经审核的投资者转挂号申请汇总后以电子数据款式发送中国证券挂号结算有限负担公司(以下简称中国结算)上海分公司。

  中国结算上海分公司逐日对质券公司申报的数据举办核查,并于下一个往还日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的,中国结算沪、深分公司将于2006年8月11日闭市后对截止该日投资者持有的深市刊行沪市配售股份(609XXX)一次性凑聚积束跨市集转挂号,投资者可从2006年8月14日起正在深圳市集通过其深圳证券账户卖出股份(证券代码改为002XXX)。对核查未通过的,证券公司应实时知照投资者,并正在与投资者核实沪深证券账户注册原料后于2006年8月10日前从头向中国结算上海分公司申报转挂号数据。

  对2006年8月10日前因投资者未申报或申报无效而未胜利于2006年8月11日闭市后转入投资者深圳证券账户的结余深市刊行沪市配售股份(609XXX),中国结算深圳分公司将于2006年8月11日闭市后举办余股明细挂账处罚。

  从2006年8月14日开首,持有被挂账配售股份的投资者,可向其配售股份托管的证券公司提出补挂号申请,通过补挂号形式将其持有被挂账的配售股份转至其深圳证券账户中。

  正在2006年8月11日闭市前,投资者持有的深市刊行沪市配售股份(609XXX)可不绝正在上海市集通过其上海证券账户卖出,配售股份的送股、配股及现金盈余等联系权力分配仍正在上海市集管束,投资者权力不因管束转挂号申报而受影响。

  从2006年8月14日开首,对待已胜利转入投资者深圳证券账户的配售股份,投资者可通过其深圳证券账户直接卖出,该局部股份的权力分配正在深圳市集管束;对待未胜利管束转挂号而被挂账处罚的配售股份,投资者虽仍可取得相应的现金分红、送红股和转赠股份等权力,但该局部股份的权力领取、股份卖出、到场新股配售市值谋略及配股等事项须要正在投资者将该股份补挂号至投资者深圳证券账户后材干管束。

  持有沪市刊行深市配售股份(003XXX)的深市投资者应正在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管的证券公司提出股份转挂号申请。尚未开立上海证券账户的投资者应正在申请转挂号前开立上海证券账户,曾经开立上海证券账户的投资者应如实申报,不得反复开立上海证券账户用于配售股份转挂号。

  自2006年8月14日至2006年8月24日(双息日除表),证券公司逐日将经审核的投资者转挂号申请汇总后以电子数据款式发送中国结算深圳分公司。

  中国结算深圳分公司逐日对质券公司申报的数据举办核查,并于下一个往还日开市前将核查结果发送证券公司。对核查通过的,中国结算沪、深分公司将于2006年8月25日闭市后对截止该日投资者持有的沪市刊行深市配售股份(003XXX)一次性凑聚积束跨市集转挂号,投资者可从2006年8月28日起正在上海市集通过其上海证券账户卖出股份(证券代码改为600XXX)。对核查未通过的,证券公司应实时知照投资者,并正在与投资者核实沪深证券账户注册原料后于2006年8月24日前从头向中国结算深圳分公司申报转挂号数据。

  对2006年8月24日前因投资者未申报或申报无效而未胜利于2006年8月25日闭市后转入投资者上海证券账户的结余沪市刊行深市配售股份(003XXX),中国结算上海分公司将于2006年8月25日闭市后举办余股明细挂账处罚。

  从2006年8月28日开首,持有被挂账配售股份的投资者,可向其配售股份托管的证券公司提出补挂号申请,通过补挂号形式将其持有被挂账的配售股份转至其上海证券账户中。

  正在2006年8月25日闭市前,投资者持有的沪市刊行深市配售股份(003XXX)可不绝正在深圳市集通过其深圳证券账户卖出,配售股份的送股、配股及现金盈余等联系权力分配仍正在深圳市集管束,投资者权力不因管束转挂号申报而受影响。

  从2006年8月28日开首,对待已胜利转入投资者上海证券账户的配售股份,投资者可通过其上海证券账户直接卖出,该局部股份的权力分配正在上海市集管束;对待未胜利管束转挂号而被挂账处罚的配售股份,投资者虽仍可取得相应的现金分红、送红股和转赠股份等权力,但该局部股份的权力领取、股份卖出、到场新股配售市值谋略及配股等事项须要正在投资者将该股份补挂号至投资者上海证券账户后材干管束。

  1.对待冻结正在证券公司处的配售股份,证券公司应与投资者和冻结单元干系、疏通,冻结单元附和跨市集转挂号且投资者已开立上市地市集证券账户的,托管证券公司正在配售股份合法办判辨除冻结、质押手续后,再申报配售股份转挂号。转挂号后,冻结单元仍需冻结联系股份的,托管证券公司应协帮管束。

  2.未获得冻结单元附和跨市集转挂号的,由托管证券公司一并作配售股份挂账处罚,相合国法协帮事情仍由原托管证券公司有劲管束。待国法冻结排除后,投资者再通过托管证券公司向上市地市凑集国结算分公司申报补挂号。

  六、跨市集转挂号及补挂号交易不收取用度,因管束转挂号或补挂号交易需新开立证券账户的投资者须按中国结算证券账户管束的联系原则缴纳开户费。

  七、因持有配售股份的投资者未按本知照央求正在原则岁月向托管证券公司申请管束转挂号或未如实申报其已开立的上市地市集证券账户而酿成转挂号失利的,由此惹起的牺牲由投资者自行担当;因证券公司未按本知照央求正在原则岁月内为申请转挂号的投资者管束转挂号申报而给投资者带来牺牲的,由证券公司担当相应负担。

  八、证券公司向中国结算沪、深分公司申报转挂号及补挂号数据的整个央求按中国结算沪、深分公司的联系交易操作指引管束。

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